Risk DiscloserDisclaimer RISIKO-ANGABENERKLÄRUNG FÜR FUTURES, FOREX UND OPTIONEN Dieses kurze Statement offenbart nicht alle Risiken und andere wesentliche Aspekte des Handels mit Futures und Optionen. Angesichts der Risiken sollten Sie solche Geschäfte nur durchführen, wenn Sie die Art der Verträge (und Vertragsbeziehungen), in die Sie eintreten, und den Umfang Ihres Risikoverlaufs verstehen. Der Handel mit Futures und Optionen ist für viele Mitglieder der Öffentlichkeit nicht geeignet. Sie sollten sorgfältig prüfen, ob der Handel für Sie geeignet ist im Hinblick auf Ihre Erfahrungen, Ziele, finanzielle Ressourcen und andere relevante Umstände. 1. Effekt von Leverage - oder Gearing-Transaktionen in Futures ist ein hohes Risiko. Der Betrag der Anfangsspanne ist klein im Verhältnis zum Wert des Futures-Kontrakts, so dass die Transaktionen quotengleich oder quotengezahlt sind. Eine relativ kleine Marktbewegung wird einen proportional größeren Einfluss auf die eingezahlten Gelder haben Gegen Sie als auch für Sie. Sie können einen totalen Verlust der ursprünglichen Margin-Fonds und alle zusätzlichen Mittel hinterlegt bei der Firma, um Ihre Position zu halten. Wenn der Markt bewegt sich gegen Ihre Position oder Marge Ebenen erhöht werden, können Sie aufgefordert werden, erhebliche zusätzliche Mittel kurzfristig bezahlen, um Ihre Position zu halten. Wenn Sie nicht innerhalb der vorgeschriebenen Frist einen Antrag auf zusätzliche Mittel erfüllen, kann Ihre Position mit einem Verlust liquidiert werden, und Sie haften für ein daraus resultierendes Defizit. Risikoreduzierende Aufträge oder Strategien Die Platzierung bestimmter Aufträge (zB quotstop-lossquot-Aufträge, soweit nach örtlichem Recht zulässig, oder quotstop-limitquot-Aufträge), mit denen Verluste auf bestimmte Beträge begrenzt werden sollen, sind möglicherweise nicht wirksam, weil die Marktbedingungen dies unmöglich machen Solche Aufträge ausführen. Strategien, die Kombinationen von Positionen verwenden, wie z. B. quotspreadquot - und quotstraddlequot-Positionen, können ebenso riskant sein, wie einfache Quotongquot - oder Quotshortquot-Positionen einnehmen. 2. Der Handel mit Devisen an der Marge hat ein hohes Risiko und kann nicht für alle Anleger geeignet sein. Der hohe Grad der Hebelwirkung kann sowohl gegen Sie als auch für Sie arbeiten. Vor der Entscheidung, in Devisen zu investieren, sollten Sie sorgfältig Ihre Anlageziele, Erfahrungsniveau und Risiko Appetit. Die Möglichkeit besteht, dass Sie einen Verlust von einigen oder allen Ihrer anfänglichen Investition zu erhalten und daher sollten Sie nicht investieren Geld, das Sie nicht leisten können, zu verlieren. Sie sollten sich bewusst sein, alle das Risiko im Zusammenhang mit Devisenhandel, und suchen Rat von einem unabhängigen Finanzberater, wenn Sie irgendwelche Zweifel haben. 3. Variabler Grad des Risikos Transaktionen in Optionen haben ein hohes Risiko. Käufer und Verkäufer von Optionen sollten sich mit der Art der Option (d. H. Put oder Call) vertraut machen, die sie für den Handel und die damit verbundenen Risiken in Betracht ziehen. Sie sollten berechnen, inwieweit der Wert der Optionen erhöht werden muss, damit Ihre Position unter Berücksichtigung der Prämie und aller Transaktionskosten profitabel wird. Der Käufer von Optionen kann die Optionen ausgleichen oder ausüben oder die Optionen auslaufen lassen. Die Ausübung einer Option erfolgt entweder durch Barausgleich oder durch den Erwerber oder die Lieferung der zugrunde liegenden Zinsen. Liegt die Option auf einer Zukunft, erhält der Käufer eine Futures-Position mit den damit verbundenen Margin-Verpflichtungen (siehe oben Futures-Abschnitt). Wenn die gekauften Optionen wertlos auslaufen, erleiden Sie einen Totalverlust Ihrer Investition, der sich aus der Optionsprämie plus Transaktionskosten zusammensetzt. Wenn Sie erwägen den Kauf Tief-out-of-the-money Optionen, sollten Sie sich bewusst sein, dass die Chance, dass solche Optionen rentabel gewöhnlich entfernt ist. Selling (quotwritingquot oder quotgrantingquot) eine Option im Allgemeinen erheblich größeres Risiko als Kaufoptionen. Obgleich die Prämie, die vom Verkäufer empfangen wird, fest ist, kann der Verkäufer einen Verlust gut über diesem Betrag hinaus erhalten. Der Verkäufer haftet für zusätzliche Marge, um die Position beizubehalten, wenn sich der Markt ungünstig bewegt. Der Verkäufer ist auch dem Risiko ausgesetzt, dass der Käufer die Option ausübt, und der Verkäufer ist verpflichtet, entweder die Barauszahlung zu vereinbaren oder die zugrunde liegenden Zinsen zu erwerben oder zu liefern. Wenn die Option auf eine Zukunft gerichtet ist, wird der Verkäufer eine Position in Zukunft mit den damit verbundenen Deckungsbindungen erwerben (siehe Abschnitt über Futures oben). Wird die Option durch den Verkäufer, der eine entsprechende Position in den zugrunde liegenden Zinsen oder einer zukünftigen oder einer anderen Option hält, abgedeckt, so kann das Risiko reduziert werden. Wenn die Option nicht abgedeckt ist, kann das Verlustrisiko unbegrenzt sein. Bestimmte Börsen in einigen Gerichtsbarkeiten erlauben eine Aufschiebung der Optionsprämie und machen dem Käufer eine Haftung für Marginauszahlungen, die den Betrag der Prämie nicht übersteigen. Der Käufer unterliegt weiterhin dem Risiko, die Prämien - und Transaktionskosten zu verlieren. Bei Ausübung oder Erlöschen der Option ist der Käufer für jede zu diesem Zeitpunkt noch nicht gezahlte Prämie verantwortlich. Zusätzliche Risiken für Futures und Optionen 4. Vertragsbedingungen Sie sollten das Unternehmen, mit dem Sie sich befassen, über die Geschäftsbedingungen der spezifischen Futures oder Optionen, die Sie handeln, und den damit verbundenen Pflichten (z Verpflichtet, die zugrunde liegenden Zinsen eines Terminkontrakts zu erbringen oder zu übernehmen, sowie über Optionen, Verfallsdaten und Einschränkungen für den Zeitpunkt der Ausübung). Unter Umständen können die Vorgaben der ausstehenden Verträge (einschließlich des Ausübungspreises einer Option) von der Börse oder Clearingstelle geändert werden, um Änderungen der zugrunde liegenden Zinsen widerzuspiegeln. 5. Aussetzung oder Einschränkung von Handels - und Preissituationen Die Marktbedingungen (z. B. Illiquidität) und das Funktionieren der Regeln bestimmter Märkte (z. B. die Aussetzung des Handels in einem Vertrag oder Vertragsmonat wegen Preislimits oder Quote Circuit Breaker) kann das Risiko erhöhen, Indem es es schwierig oder unmöglich macht, Transaktionen oder Liquidationsoffsetpositionen zu bewirken. Wenn Sie Optionen verkauft haben, kann dies das Verlustrisiko erhöhen. Darüber hinaus bestehen keine normalen Preisbildungsbeziehungen zwischen dem zugrunde liegenden Zins und der Zukunft und dem Basiszins und der Option nicht. Dies kann vorkommen, wenn beispielsweise der Futures-Kontrakt, der der Option zugrunde liegt, den Preisgrenzen unterliegt, während die Option nicht besteht. Das Fehlen eines zugrunde liegenden Referenzpreises kann es erschweren, den beizulegenden Zeitwert zu beurteilen. 6. Einzahlungen und Kautionen Sie sollten sich mit dem Schutz vertraut machen, der Ihnen Geld oder andere Vermögenswerte gewährt, die Sie für in - und ausländische Transaktionen hinterlegen, insbesondere im Falle einer festen Insolvenz oder eines Konkurses. Das Ausmaß, in dem Sie Ihr Geld oder Eigentum wiederherstellen können, können durch spezifische Gesetze oder lokale Vorschriften geregelt werden. In einigen Gerichtsbarkeiten wird Eigentum, das spezifisch als Ihr eigenes identifizierbar ist, in der gleichen Weise wie Bargeld für Zwecke der Verteilung im Falle eines Fehlbetrags pro-rated. 7. Kommission und andere Abgaben Bevor Sie mit dem Handel beginnen, sollten Sie eine eindeutige Erklärung aller Provisionen, Gebühren und sonstigen Gebühren erhalten, für die Sie haften. Diese Gebühren beeinflussen Ihren Nettogewinn (falls vorhanden) oder erhöhen Ihren Verlust. 8. Transaktionen in anderen Jurisdiktionen Transaktionen auf Märkten in anderen Jurisdiktionen, einschließlich Märkten, die formal mit einem Inlandsmarkt verbunden sind, können Sie einem zusätzlichen Risiko aussetzen. Solche Märkte können einer Regulierung unterliegen, die einen unterschiedlichen oder verminderten Anlegerschutz bieten kann. Bevor Sie handeln, sollten Sie über alle Regeln für Ihre jeweiligen Transaktionen zu erkundigen. Ihre lokale Regulierungsbehörde wird nicht in der Lage sein, die Durchsetzung der Vorschriften der Regulierungsbehörden oder Märkte in anderen Ländern, in denen Ihre Transaktionen durchgeführt wurden, zu erzwingen. Sie sollten die Firma fragen, mit der Sie sich für Einzelheiten über die Arten von Rechtsbehelfen, die sowohl in Ihrem Heimatland und anderen relevanten Rechtsprechungen, bevor Sie mit dem Handel beginnen. 9. Währungsrisiken Das Ergebnis aus Geschäften in Devisentermingeschäften (unabhängig davon, ob sie in Ihrer eigenen oder einer anderen Rechtsordnung gehandelt werden) wird durch Wechselkursschwankungen beeinflusst, bei denen ein Wechsel von der Währungsbezeichnung des Kontrakts erforderlich ist Eine andere Währung. 10. Handelseinrichtungen Die meisten offenen und elektronischen Handelseinrichtungen werden durch computerbasierte Komponentensysteme für das Orderrouting, die Ausführung, das Matching, die Registrierung oder das Clearing von Trades unterstützt. Wie bei allen Anlagen und Systemen sind sie anfällig für vorübergehende Störungen oder Störungen. Ihre Fähigkeit, bestimmte Verluste zurückzugewinnen, kann unter bestimmten Einschränkungen der Haftung durch den Systemanbieter, den Markt, die Clearinghouse andor Mitgliedsunternehmen auferlegt werden. Solche Grenzen können variieren, sollten Sie fragen, die Firma, mit denen Sie sich für Details in dieser Hinsicht. 11. Elektronischer Handel Der Handel auf einem elektronischen Handelssystem kann sich nicht nur vom Handel auf einem Offenmarktgeschäft, sondern auch vom Handel auf anderen elektronischen Handelssystemen unterscheiden. Wenn Sie Transaktionen auf einem elektronischen Handelssystem durchführen, sind Sie Risiken im Zusammenhang mit dem System einschließlich des Ausfalls von Hardware und Software ausgesetzt. Das Ergebnis eines Systemausfalls kann sein, dass Ihre Bestellung nicht nach Ihren Anweisungen ausgeführt wird oder gar nicht ausgeführt wird. 12. Außerbörsliche Geschäfte In einigen Gerichtsbarkeiten und nur dann unter beschränkten Bedingungen ist es Unternehmen gestattet, außerbörsliche Geschäfte zu tätigen. Die Firma, mit der Sie handeln, kann als Ihre Gegenpartei der Transaktion handeln. Es kann schwierig oder unmöglich sein, eine bestehende Position zu liquidieren, den Wert zu bewerten, einen festen Kurs zu bestimmen oder das Risiko zu beurteilen. Aus diesen Gründen können diese Transaktionen mit erhöhten Risiken verbunden sein. Außerbörsliche Geschäfte können weniger reguliert sein oder einer separaten Regulierung unterliegen. Bevor Sie diese Transaktionen durchführen, sollten Sie sich mit den anwendbaren Regeln und den damit verbundenen Risiken vertraut machen. Trading und Order Routing Offenlegungserklärung für Futures Trader Elektronische Handels - und Orderrouting-Systeme unterscheiden sich von traditionellen offenen Outcry Pit Trading und manuellen Order Routing Methoden. Transaktionen, die ein elektronisches System verwenden, unterliegen den Vorschriften und Regelungen der Börse, die das System anbietet und den Vertrag auflistet. Bevor Sie Transaktionen mit einem elektronischen System tätigen, sollten Sie sorgfältig die Regeln und Bestimmungen der Börse (n) überprüfen, die das System anbieten und welche Kontrakte Sie vertreiben möchten. UNTERSCHIEDE VON ELEKTRONISCHEN HANDELSYSTEMEN Das Trading oder Routing von Aufträgen über elektronische Systeme ist in den verschiedenen elektronischen Systemen sehr unterschiedlich. Sie sollten die Regeln und Vorschriften der Börse, die das elektronische System anbietet, undund die Auflistung des gehandelten Kontrakts oder der vermittelten Order, um zu verstehen, unter anderem im Fall von Handelssystemen, dem Systemvergleichsverfahren, den Öffnungs - und Schließungsverfahren und den Preisen, Fehler zu konsultieren Handelspolitik und Handelsbeschränkungen oder - anforderungen sowie bei allen Systemen, Zugangsbeschränkungen und Kündigungsgründe sowie Beschränkungen der Arten von Aufträgen, die in das System eingegeben werden können. Jede dieser Fragen kann verschiedene Risikofaktoren für den Handel auf oder mit einem bestimmten System darstellen. Jedes System kann auch Risiken im Zusammenhang mit dem Systemzugriff, mit unterschiedlichen Reaktionszeiten und Sicherheit darstellen. Im Fall von internetbasierten Systemen können zusätzliche Arten von Risiken im Zusammenhang mit dem Systemzugang, unterschiedliche Reaktionszeiten und Sicherheit sowie Risiken im Zusammenhang mit Dienstanbietern und der Empfang und die Überwachung von E-Mails auftreten. RISIKEN, DIE MIT SYSTEMFÄLLEN VERBUNDEN SIND Durch das Trading über ein elektronisches Handels - oder Order-Routing-System werden Ihnen Risiken im Zusammenhang mit System - oder Komponentenversagen ausgesetzt. Im Falle eines System - oder Komponentenfehlers ist es möglich, dass Sie für einen bestimmten Zeitraum nicht in der Lage sind, neue Aufträge zu erfassen, bestehende Aufträge auszuführen oder bereits eingegebene Aufträge zu ändern oder zu stornieren. System - oder Komponentenfehler können auch zum Verlust von Aufträgen oder zur Auftragspriorität führen. HAFTUNGSBESCHRÄNKUNGEN Börsen, die ein elektronisches Handels - oder Order-Routing-System anbieten und / oder den Vertrag auflisten, können Regeln zur Begrenzung ihrer Haftung, der Haftung von FCMs und Softwareanbietern sowie der Höhe der Schäden, die Sie für Systemausfälle und Verzögerungen sammeln können, erlassen haben. Diese Einschränkungen der Haftungsrückstellungen variieren zwischen den Börsen. Um diese Haftungsbeschränkungen zu verstehen, sollten Sie die Regeln und Vorschriften der jeweiligen Börse (n) konsultieren. Jeder exchange8217s relevanten Regeln sind auf Anfrage von der Industrie-Profi, mit denen Sie ein Konto haben. Einige exchanges8217 relevante Regeln sind auch an diesen exchanges8217 Internet-Homepages verfügbar. Es gibt Risiken im Zusammenhang mit elektronischen Handel und Systemfehler umfasst, aber nicht beschränkt auf: Systemzugriff und Handel Platzierung und Ausführung kann verzögert werden oder aufgrund von Marktvolatilität und Volumen verzögern, zitieren Verzögerungen, System-und Software-Fehler, Internet-Verkehr, Ausfälle und andere Faktoren . Jeder Händler, der Aufträge elektronisch ausführt, anerkennt das Lesen und Verstehen der mit dem elektronischen Handel verbundenen Risiken. (AMP) kann nicht vernünftigerweise erwartet werden, jede Bestellung zu garantieren, da Computer und Netzwerke als fehlbar bekannt sind.1099 Information Alle 1099 Aussagen werden direkt an Futures-Kontoinhaber von der Clearing-Firma bereitgestellt. Für weitere Informationen, wählen Sie Ihre Clearing-Firma aus der folgenden Auswahl. Bitte beachten Sie: Forex Kontoinhaber erhalten keine 1099 Erklärung. ProfitLoss (PL) Informationen können direkt über die Handelsplattform bezogen werden. Die 1099B werden Anfang Februar ausgeliefert. Es wird per E-Mail gesendet werden. Cunningham beginnt mit der Zusendung von 1099 Erklärungen Anfang Februar. Cunningham wird 1099s Aussagen nur an US Kontoinhaber mailen. Sie generieren nicht 1099 Aussagen für ausländische Kunden. GAIN wird 1099s für alle US-Konten (einschließlich Trusts amp Corpsex einschließlich IRAs) an oder vor der föderalen Deadline von 2152017 mailen. GAIN sendet 1099s-Anweisungen nur an US (ohne IRA-Accounts) Kontoinhaber GAIN generiert nicht 1099 für ausländische Personen. Sobald die 1099 verschickt wurde, wird GAIN die Anweisung für offene Konten hochladen und Clients haben Zugriff auf ihre 1099s durch ihr Portal Global Futures haben keinen Zugriff auf 1099 Anweisungen. Monatliche Aussagen, die während des Handels entstehen, können verwendet werden, um das PL für das gegebene Jahr zu berechnen. Wenn Rücksendungen angefordert werden, wird eine Gebühr pro Anweisung berechnet. Ironbeam sendet 1099 Erklärungen per 21617. Wenn Sie Ihre Erklärung nicht innerhalb von 2 Wochen nach dem Versanddatum erhalten haben, können Sie eine E-Mail an complianceironbeam senden. Ironbeam wird 1099 Erklärungen nur an US Kontoinhaber mailen. Ironbeam erzeugt keine 1099 für ausländische Personen. Monatliche Aussagen, die während des Handels entstehen, können verwendet werden, um das PL für das gegebene Jahr zu berechnen. RCG startet die Zustellung aller 1099-B-Aussagen Ende Januar. Erklärungen werden an die angegebene Adresse geschickt. RCG bietet keine 1099 Erklärungen an Firmenkonten. Sie finden die notwendigen Informationen über Ihre monatlichen Erklärungen. Wenn Sie irgendwelche Fragen bezüglich Ihrer 1099 Aussage haben, hat RCG eine Hotline, die bei 312-795-7849 verfügbar ist. Sie können auch eine E-Mail an rcg1099rcgdirect senden. Wedbush wird Mailing alle 1099-B Aussagen am Ende des Januars Aussagen werden an die Adresse auf Datei verschickt werden. Bitte beachten Sie, dass pro Konto zwei 1099s ausgestellt werden.
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